北京市關于落實完善科技成果評價機制的實施意見

為貫徹落實《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），發(fā)揮科技成果評價“指揮棒”作用，推動高質量成果產(chǎn)出、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，助力北京國際科技創(chuàng)新中心建設，制定本實施意見。 一、總體要求（一）工作思路 以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，堅持科技創(chuàng)新質量、績效、貢獻為核心的評價導向，做好分類評價，解決好科技成果評價“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”的問題。建立有利于增加高質量科技成果供給、有利于促進科技成果轉化的評價體系，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和資金鏈的深度融合，提高科技成果轉化應用的速度和效益。 （二）基本原則堅持問題導向。瞄準科技成果評價中存在的分類評價體系不健全、評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高科技成果評價的標準化、規(guī)范化水平。 堅持改革思維。以新發(fā)展理念為引領，以完善評價制度改革為突破口，加快科技體制改革步伐。著力解決科技成果評價中重數(shù)量指標、輕質量貢獻等問題，破除“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”，鼓勵廣大科技工作者把論文寫在祖國大地上。 堅持系統(tǒng)思維。兼顧科技項目科學立項、創(chuàng)新組織管理方式、強化評價成果應用，加強創(chuàng)新資源統(tǒng)籌，優(yōu)化資源配置方式。加強中長期評價、后評價和過程回溯，提高管理專業(yè)化、科學化水平，營造一流創(chuàng)新生態(tài)。 突出首都特色。發(fā)揮首都科技資源優(yōu)勢，堅持自主創(chuàng)新，鼓勵原始創(chuàng)新，發(fā)揮科技成果評價作用，推動解決重大原創(chuàng)科學問題，加快戰(zhàn)略性、關鍵性核心技術突破。率先走出北京國際科技創(chuàng)新中心建設新路子，在推進科技自立自強、實現(xiàn)高質量發(fā)展上走在前列、做出示范。 二、重點任務（一）科學把握科技成果評價的對象和內容1.科學確定科技成果評價的對象。合理界定基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三類科技成果邊界，全面覆蓋本市高精尖產(chǎn)業(yè)領域科技成果。細化科技成果形式，涵蓋科學論文、專著、原理性模型、專利、專有技術、計算機軟件、集成電路布圖設計等。建設完善北京市科技成果項目庫，根據(jù)不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。 2.明確科技成果評價的內容。根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果科學、技術、經(jīng)濟、社會和文化價值。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、形成技術標準、為經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標。不把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。 （二）充分發(fā)揮各類主體在科技成果評價中的作用3.大力發(fā)展科技成果市場化評價。加快建設現(xiàn)代化高水平技術交易市場，健全協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評估等定價模式。支持高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構和企業(yè)科技成果進場交易，鼓勵一定時期內未轉化的財政性資金成果集中進場發(fā)布和展示。加強技術經(jīng)理（經(jīng)紀）人隊伍建設，完善培養(yǎng)、激勵和職稱評定制度，支持高等院校和研發(fā)機構市場化聘用技術經(jīng)理（經(jīng)紀）人，鼓勵技術轉移機構和技術經(jīng)理（經(jīng)紀）人全程參與科技成果披露、評估、對接談判、進場掛牌，面向市場開展科技成果專業(yè)化評價活動，推動科技成果轉化應用。 4.引導規(guī)范科技成果第三方評價。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、學會、研究會、專業(yè)化評估機構等在科技成果評價中的作用，強化自律管理，健全利益關聯(lián)回避制度，促進市場評價活動規(guī)范發(fā)展。制定科技成果評價通用準則，確定具體領域的評價規(guī)范及要求。建立健全科技成果第三方評價機構行業(yè)規(guī)范，明確相關要求，完善相關管理制度及質量控制體系，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評價指標和方法。加強科技成果第三方評價機構相關管理和服務。 5.充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。完善科技成果評價與金融機構、投資公司的聯(lián)動機制，引導相關金融機構、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價值、市場估值、發(fā)展前景等進行商業(yè)化評價，加大對科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。加快完善北京科技創(chuàng)新基金體系，推動中國技術交易所與北京證券交易所等金融機構的對接，探索互信機制。加大對科技型企業(yè)開展知識產(chǎn)權質押融資的支持力度，引導金融機構和知識產(chǎn)權專業(yè)服務機構開展產(chǎn)品創(chuàng)新，促進知識產(chǎn)權融資交易。在知識產(chǎn)權已確權并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識產(chǎn)權證券化。 6.持續(xù)推進科技項目管理改革。創(chuàng)新出題機制和項目組織方式，深化實施“揭榜掛帥”工作機制，以解決行業(yè)及區(qū)域發(fā)展需求及痛點難點問題為核心，把目標明確、應用亟需、有明確用戶需求的攻關任務凝練成政府榜單和企業(yè)榜單。深化科研經(jīng)費管理改革，用好“包干制”等政策，賦予科研人員充分的人財物自主權和技術路線決策權，對“包干制”試點依托單位和項目負責人的信用進行評價、記錄和使用。探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理評價成果研發(fā)過程性貢獻。按照“四個面向”要求深入推進科研管理改革試點，加快建立科技計劃成果后評估制度。 （三）健全完善科技成果分類評價機制7.基礎研究成果突出科學價值評價。基礎研究成果推行代表作制度，以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，主要評價是否解決重大科學問題、提出原創(chuàng)理論與方法、開辟新的研究領域，引導推動產(chǎn)生重大原創(chuàng)性成果。從科學價值、原創(chuàng)性等維度對基礎研究成果進行評價，兼顧技術價值，統(tǒng)籌其它價值。科學價值評價指標包括成果解決的重要基礎性科學問題、產(chǎn)生新學科方向的潛力、對學科發(fā)展的新貢獻、支撐領域關鍵核心技術創(chuàng)新等方面。原創(chuàng)性評價指標主要包括提出新方法、新論證、新表述、新解釋、新洞見，獲得或采集到新數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)新材料等方面。 8.應用研究成果突出技術價值評價。應用研究成果以專業(yè)評價為主，側重評價成果的技術價值，兼顧科學價值，統(tǒng)籌其它價值，主要評價是否突破關鍵核心技術、形成系統(tǒng)解決方案，引導更好支撐社會和經(jīng)濟發(fā)展，解決全球性關注問題。以運用科學技術知識在科學研究、技術開發(fā)、后續(xù)開發(fā)和應用推廣中取得新技術、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權，促進生產(chǎn)力水平提高，實現(xiàn)經(jīng)濟和社會效益為評價重點。按照細分專業(yè)領域制定評價指標，主要參考應用技術成果的技術指標、投入產(chǎn)出比和潛在市場經(jīng)濟價值等。 9.技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果突出經(jīng)濟價值評價。技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主，側重評價成果的經(jīng)濟價值，兼顧社會價值，統(tǒng)籌其它價值。主要評價是否聚焦技術的先進性、創(chuàng)新性，引導技術開發(fā)，提升與市場的匹配度。從創(chuàng)新質量和貢獻兩個維度進行評價，突出成果轉化應用取得的應用效益。創(chuàng)新質量包括核心技術的創(chuàng)新性與先進性、實際應用效果和市場價值；創(chuàng)新貢獻包括成果產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會效益、對行業(yè)科技進步和高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動作用、以及對本市經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻，技術交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應用情況等作為主要評價指標。 10.創(chuàng)新科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術手段，開發(fā)科技成果智能評價工具和模式，綜合運用概念驗證、技術預測、創(chuàng)新大賽、知識產(chǎn)權評估以及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標準化評價。建立集成多元化評價工具和評價機構的科技成果評價信息服務平臺，發(fā)布成果評價政策、標準規(guī)范、方法工具和機構人員等信息，提高評價活動的公開透明度。充分利用各類信息資源，建設跨部門、跨區(qū)域的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。 11.建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程。引導高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構建立專利申請前評估制度，明確評估機構篩選、評估流程、費用分擔與獎勵等事項，切實提升專利申請質量。完善重大科技項目知識產(chǎn)權管理流程，形成從研發(fā)階段專利導航、專利申請前評估、專利文本質量控制，到專利運用及保護等全生命周期的管理與服務流程。 （四）切實用好科技成果評價的結果12.加強科技成果評價結果運用。聚焦“三城一區(qū)”、城市副中心、新首鋼等重點區(qū)域，圍繞智慧醫(yī)療、超高清視頻、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領域發(fā)布應用場景目錄，布局一批重大應用場景，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。 13.完善科技成果獎勵制度。持續(xù)優(yōu)化北京市科學技術獎勵制度，切實提升獎勵質量，強化科技獎勵與北京國際科技創(chuàng)新中心建設和本市重大戰(zhàn)略需求的緊密結合，突出地方特色。完善獎勵提名制，規(guī)范提名制度、機制、流程，強化提名責任，減輕科研人員負擔。加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度，獎勵真正作出創(chuàng)造性貢獻的科學家和一線科技人員。培育高水平社會力量科技獎勵品牌，構建結構合理、導向鮮明的北京科技獎勵體系?？萍汲晒剟钌陥髮嵭锌蒲姓\信承諾制，嚴肅查處科技成果獎勵中的科研失信、學術不端等行為。 14.完善科技成果評價激勵和免責機制。加強對高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構及國有企業(yè)的科技成果轉化績效考評引導，細化完善有利于轉化的職務科技成果評估政策。健全科技成果轉化有關資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無形資產(chǎn)管理的邊界和紅線。鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規(guī)范和細則，推動成果轉化相關人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責，落實“三個區(qū)分開來”。 三、組織實施（一）加強統(tǒng)籌協(xié)調。市科學技術部門發(fā)揮主責作用，牽頭做好本市科技成果評價改革的組織實施、統(tǒng)籌指導與監(jiān)督評估，市教委、市經(jīng)濟和信息化局、市財政局、市人力資源社保局、市衛(wèi)生健康委、市市場監(jiān)管局、市金融監(jiān)管局、市知識產(chǎn)權局和市科協(xié)等相關單位要積極主動協(xié)調配合。各區(qū)人民政府和北京經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會做好政策對接、工作銜接。 （二）開展試點工作。按照重點任務分類選取試點單位、創(chuàng)新主體開展試點評價，對試點進度進行督導。各部門為試點單位做好指導和服務。 （三）落實主體責任。注重社會監(jiān)督，對科技成果評價失信行為在本市科技計劃管理信用系統(tǒng)中作不良信用記錄。各科技評價組織切實承擔主體責任，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好氛圍。堅決反對“為評而評”、濫用評價結果，防止與物質利益過度掛鉤，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風現(xiàn)象。各部門加強政策宣傳解讀，及時總結推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

政策解讀

政策出臺的背景是什么 主要內容和亮點有哪些 出臺背景 《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》于2021年印發(fā)實施，要求行業(yè)、地方科技管理部門負責本行業(yè)本地區(qū)成果評價的指導推動、監(jiān)督服務工作。各有關部門、各地方要制定修訂本行業(yè)本地區(qū)有關規(guī)章制度。根據(jù)市領導“由市科委、中關村管委會會同有關部門，按照要求做好本市相關工作”批示精神，結合文件要求與北京實際，市科委、中關村管委會牽頭研究制訂了《北京市關于落實完善科技成果評價機制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。 主要內容和亮點 主要內容 《實施意見》提出4個方面14項具體舉措，包括以下重點內容： 一是突出解決“評什么”的問題，明確科技成果評價的對象、范圍、內容。其中，第1條明確了科技成果的評價對象是基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三類科技成果；按需要細化科技成果形式，涵蓋科學論文、專著、原理性模型、專利等；建設完善北京市科技成果項目庫，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開。第2條明確科技成果評價的內容為科學、技術、經(jīng)濟、社會、文化等“五元”價值，并明確提出要破“四唯”，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標，不把成果完成人的職稱、學歷、頭銜、獲獎情況、行政職務、承擔科研項目數(shù)量等作為科技成果評價、科研項目績效評價和人才計劃評審的參考依據(jù)。 二是突出解決“誰來評”的問題，充分發(fā)揮各類主體在科技成果評價中的作用。按照“誰委托誰評價”“誰使用誰評價”的原則，科技成果評價主體涉及到政府部門、第三方專業(yè)評價機構、金融機構等主體，明確下一步開展評價的具體舉措。第3條明確要大力發(fā)展科技成果市場化評價，加快建設現(xiàn)代化高水平技術交易市場，鼓勵技術轉移機構和技術經(jīng)理（經(jīng)紀）人全程參與科技成果評價。第4條、第5條分別明確要發(fā)展第三方評價、發(fā)揮金融投資在科技成果評價中的作用。第6條明確政府相關部門持續(xù)推進科技項目管理改革，試行“揭榜掛帥”新型項目組織方式，試行“負面清單”加“包干制”改革，加快建立科技計劃成果后評估制度，探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制。 三是突出解決“怎么評”的問題，明確采用分類評價的方式，根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，三類科技成果在評價上各有側重和聚焦。第7條、第8條、第9條分別明確基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三類成果評價方式和評價指標的維度。第10條明確要建立多維度評價模型和科技成果評價信息服務平臺，建設科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。第11條明確建立健全知識產(chǎn)權評價管理流程，引導高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構加快建立專利申請前評估制度，完善重大科技項目知識產(chǎn)權管理流程。 四是突出解決“怎么用”的問題，切實用好科技成果評價的結果。如何成為有效“指揮棒”，關鍵在于如何使用評價結果。第12條明確在應用場景建設、實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范工程中要運用好評價結果。第13條明確將完善科技成果獎勵制度作為評價結果應用的內容。第14條明確要加強對高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構的績效考評引導，鼓勵上述機構及國有企業(yè)建立成果評價與轉化行為負面清單，完善盡職免責規(guī)范和細則。 政策亮點 一是分類評價全市各領域科技成果的“五元”價值。將科技成果分為基礎研究、應用研究、技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化三類，每個類別制定細化評價指標體系，有針對性地評價科技成果科學、技術、經(jīng)濟、社會和文化價值?；A研究成果突出科學價值評價，應用研究成果突出技術價值評價，技術開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果突出經(jīng)濟價值評價。 二是政府部門持續(xù)推進科技項目管理改革。建設完善北京市科技成果項目庫，推動財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開，推動科技成果充分運用。試行“揭榜掛帥”新型項目組織方式，試行“負面清單”加“包干制”改革，加快建立科技計劃成果后評估制度，探索建立重大成果研發(fā)過程回溯和階段性評估機制。 三是切實用好科技成果評價結果。布局一批重大應用場景，實施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范工程，在重大項目和重點任務實施中運用評價結果。完善科技獎勵、科技成果評價激勵和免責等機制，加強對高等院校、研發(fā)機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構及國有企業(yè)的科技成果轉化績效考評引導，營造用好科技成果評價結果的良好氛圍。